ERCI1 Réglementation des valeurs mobilières au Canada

Objectifs

À la fin de cette formation, vous serez en mesure de :

• Comprendre le rôle et les pouvoirs des principaux organismes de réglementation (OCRI, ACVM) et les exigences d’inscription des courtiers et courtières et représentants et représentantes.
• Expliquer le fonctionnement des marchés financiers, des agences de compensation et du Fonds canadien de protection des épargnants.
• Maîtriser le cadre juridique applicable au secteur des placements, incluant la législation bancaire, la lutte contre le blanchiment d’argent et la protection des renseignements personnels.
• Appliquer les Règles universelles d’intégrité du marché (RUIM), les obligations de contrôle et les exigences réglementaires contre les pratiques manipulatrices et le délit d’initié.
• Comprendre le processus de saisie, modification, annulation et règlement des ordres de négociation, ainsi que la confirmation des transactions et la transparence des frais.
• Identifier les différents types de comptes d’investissement, leurs caractéristiques, exigences de marge et conventions spécifiques pour les produits dérivés.

Compétences clés

En suivant ce cours, vous acquerrez des compétences clés dans ce domaine d’expertise de la planification financière :

1. Placements

De plus, ce cours favorise le développement de la compétence transversale de rigueur, en permettant de gérer les ordres, comptes et transactions avec précision, de respecter les procédures et obligations réglementaires, et de vérifier l’exactitude et la conformité des opérations pour assurer un travail fiable et de qualité.

Enfin, il contribue au développement de la compétence transversale d’éthique, puisqu’il enseigne comment appliquer les règles de conduite et les obligations réglementaires pour agir avec intégrité, protéger les clients et clientes, et prévenir les situations présentant des conflits d’intérêts ou des pratiques manipulatoires.