Budget, placement, planification financière personnelle intégrée, retraite… oui, mais pas seulement!
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L’Institut est le seul organisme autorisé à décerner le diplôme en planification financière menant au titre de Pl. Fin. Plusieurs parcours peuvent vous y mener.
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Nous offrons plusieurs options de formation pour répondre à vos besoins et faire avancer votre carrière.
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L’Institut met à votre disposition des outils, des vidéos, des témoignages et des articles pour vous accompagner dans toutes les sphères de la planification financière.
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Ce cours aborde les enjeux éthiques et déontologiques au cœur de la relation avec la clientèle en valeurs mobilières. Vous y apprendrez à reconnaître et gérer les conflits d’intérêts, à appliquer des normes élevées de conduite professionnelle, à respecter les obligations légales et réglementaires, et à protéger l’information confidentielle des clients et clientes.
La formation couvre également le traitement des plaintes de la clientèle, les obligations de signalement et de tenue de dossiers, les pratiques interdites en matière de règlements, ainsi que les recours offerts aux investisseurs et investisseuses, notamment l’Ombudsman des services bancaires et d’investissement (OSBI), l’arbitrage et les recours judiciaires.
Offerte en ligne, cette formation constitue une étape essentielle pour comprendre les attentes réglementaires en matière d’éthique, renforcer la confiance du public et se préparer à l’Examen réglementaire canadien sur les investissements (ERCI) de l’OCRI.
Reconnaissance de l’activité
FP Canada : 5 Financial Planning CE
 | Objectifs |
À la fin de cette formation, vous serez en mesure de :
 | Compétences clés |
Ce cours favorise le développement de la compétence transversale de rigueur, en permettant de gérer les ordres, comptes et transactions avec précision, de respecter les procédures et obligations réglementaires, et de vérifier l’exactitude et la conformité des opérations pour assurer un travail fiable et de qualité.
De plus, il contribue au développement de la compétence transversale d’éthique, puisqu’il enseigne comment appliquer les règles de conduite et les obligations réglementaires pour agir avec intégrité, protéger les clients et clientes, et prévenir les situations présentant des conflits d’intérêts ou des pratiques manipulatoires.
 | À qui s'adresse ce cours |
Ce cours s’adresse aux professionnels et professionnelles qui souhaitent se préparer à l’Examen réglementaire canadien sur les investissements (ERCI) de l’OCRI et approfondir leur compréhension des exigences éthiques et déontologiques en valeurs mobilières.
ERCI1 Réglementation des valeurs mobilières au Canada
Cette formation offre une vue d’ensemble pratique et structurée de la réglementation des valeurs mobilières au Canada, pour bien se préparer à l’Examen réglementaire canadien sur les investissements (ERCI) de l’OCRI.
ERCI2 Travailler avec la clientèle
Cette formation vous permet de maîtriser les fondements de la relation client en valeurs mobilières et de vous préparer efficacement à l’Examen réglementaire canadien sur les investissements (ERCI) de l’OCRI.
ERCI4 Valeurs mobilières et produits financiers
Cette formation vous permet de comprendre les fondements de l’analyse économique et des marchés financiers, ainsi que les caractéristiques, risques et rendements des principaux produits de placement, afin de vous préparer efficacement à l’Examen réglementaire canadien sur les investissements (ERCI) de l’OCRI.
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