Ensemble ERCI

Objectifs

Avec les éléments de cet ensemble, vous serez en mesure de :

• Comprendre l’environnement réglementaire canadien et les normes professionnelles dans le domaine des valeurs mobilières
• Identifier, gérer et déclarer les plaintes de la clientèle tout en respectant les normes éthiques
• Analyser les conflits d’intérêts et appliquer le raisonnement éthique dans les services financiers
• Comprendre comment les facteurs macroéconomiques, les tendances sectorielles et la performance des entreprises peuvent guider les décisions d’investissement
• Connaître les caractéristiques, risques et rendements potentiels des actions, titres à revenu fixe, dérivés et produits gérés
• Développer une compréhension des techniques d’évaluation, des stratégies de négociation et des considérations de gestion de portefeuille
• Naviguer dans les exigences réglementaires relatives à la divulgation, aux rapports et à la protection des investisseurs et investisseuses
• Mettre en œuvre des stratégies d’investissement tout en respectant les obligations légales, éthiques et professionnelles

Compétences clés

En suivant ce cours, vous acquerrez des compétences clés dans ces 2 domaines d’expertise de la planification financière :

1. Placements
2. Finances

De plus, ce cours favorise le développement de la compétence transversale de rigueur, en permettant de gérer les ordres, comptes et transactions avec précision, de respecter les procédures et obligations réglementaires, et de vérifier l’exactitude et la conformité des opérations pour assurer un travail fiable et de qualité.

Enfin, il contribue au développement de la compétence transversale d’éthique, puisqu’il enseigne comment appliquer les règles de conduite et les obligations réglementaires pour agir avec intégrité, protéger les clients et clientes, et prévenir les situations présentant des conflits d’intérêts ou des pratiques manipulatoires.