Budget, placement, planification financière personnelle intégrée, retraite… oui, mais pas seulement!
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L’Institut est le seul organisme autorisé à décerner le diplôme en planification financière menant au titre de Pl. Fin. Plusieurs parcours peuvent vous y mener.
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Nous offrons plusieurs options de formation pour répondre à vos besoins et faire avancer votre carrière.
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L’Institut met à votre disposition des outils, des vidéos, des témoignages et des articles pour vous accompagner dans toutes les sphères de la planification financière.
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Ce cours aborde l’ensemble des éléments essentiels liés à la relation avec la clientèle dans le secteur des valeurs mobilières. Vous y apprendrez à comprendre le modèle de relation client, à distinguer les différents types de clients et clientes (particuliers, institutionnels et accrédités), ainsi qu’à appliquer les exigences réglementaires liées à l’intégration, à la collecte de l’information Know Your Client (KYC) et à la tenue de dossiers.
La formation couvre également l’évaluation de l’adéquation des comptes et des recommandations, les obligations de diligence raisonnable et de Know Your Product (KYP), les rôles et responsabilités des courtiers et courtières en valeurs mobilières et des personnes agréées, ainsi que l’impact des frais, de la fiscalité et des stratégies d’investissement sur les résultats des clients et clientes.
Offerte en ligne, cette formation constitue un élément clé pour réussir l’Examen réglementaire canadien sur les investissements (ERCI) de l’OCRI et exercer avec rigueur, conformité et professionnalisme.
Reconnaissance de l’activité
FP Canada : 5 Financial Planning CE
 | Objectifs |
À la fin de cette formation, vous serez en mesure de :
 | Compétences clés |
Ce cours favorise le développement de la compétence transversale de rigueur, en permettant de gérer les ordres, comptes et transactions avec précision, de respecter les procédures et obligations réglementaires, et de vérifier l’exactitude et la conformité des opérations pour assurer un travail fiable et de qualité.
De plus, il contribue au développement de la compétence transversale d’éthique, puisqu’il enseigne comment appliquer les règles de conduite et les obligations réglementaires pour agir avec intégrité, protéger les clients et clientes, et prévenir les situations présentant des conflits d’intérêts ou des pratiques manipulatoires.
 | À qui s'adresse ce cours |
Ce cours s’adresse aux professionnels et professionnelles qui souhaitent se préparer à l’Examen réglementaire canadien sur les investissements (ERCI) de l’OCRI et renforcer leur maîtrise des exigences liées à la relation client en valeurs mobilières.
ERCI1 Réglementation des valeurs mobilières au Canada
Cette formation offre une vue d’ensemble pratique et structurée de la réglementation des valeurs mobilières au Canada, pour bien se préparer à l’Examen réglementaire canadien sur les investissements (ERCI) de l’OCRI.
ERCI3 Éthique dans les relations avec la clientèle
Cette formation vous permet de maîtriser les principes éthiques et les obligations professionnelles encadrant la relation client en valeurs mobilières, afin de vous préparer efficacement à l’Examen réglementaire canadien sur les investissements (ERCI) de l’OCRI.
ERCI4 Valeurs mobilières et produits financiers
Cette formation vous permet de comprendre les fondements de l’analyse économique et des marchés financiers, ainsi que les caractéristiques, risques et rendements des principaux produits de placement, afin de vous préparer efficacement à l’Examen réglementaire canadien sur les investissements (ERCI) de l’OCRI.
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